Descripción
Panorama Integral y Nuevos Desafíos en Actividades Vulnerables
¿Tu organización está preparada para los nuevos desafíos de
cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo? Conoce el régimen de Actividades
Vulnerables, identifica las obligaciones aplicables y fortalece
tus procesos de identificación, documentación y seguimiento.
Un curso de 4 horas con enfoque práctico, impartido por la abogada
Cinthya Nayeli Rojas López, especialista en PLD/FT con experiencia
en supervisión, verificación y cumplimiento normativo.
Comprende tus obligaciones y fortalece tu cumplimiento
El programa recorre los fundamentos de PLD/FT, el ecosistema
institucional y el marco jurídico de las Actividades Vulnerables.
Aborda identificación de clientes, Beneficiario Controlador,
Personas Políticamente Expuestas, umbrales, acumulación de
operaciones, Avisos e Informes.
También examina las reformas y nuevas obligaciones, el calendario
de implementación, el enfoque basado en riesgos y los mecanismos
de control interno, así como la preparación documental para la
supervisión y las visitas de verificación.
-
Reconocer las Actividades Vulnerables y distinguir las funciones
de las autoridades competentes. -
Diferenciar identificación, Avisos, acumulación y restricciones
de efectivo. -
Identificar los elementos de un expediente y la documentación
del Beneficiario Controlador. -
Comprender las nuevas obligaciones y organizar acciones
de preparación. -
Detectar señales de alerta y fortalecer la trazabilidad
documental ante una verificación.
Responsables de cumplimiento, abogados, contadores, auditores,
empresarios y personal administrativo u operativo de
organizaciones que realizan Actividades Vulnerables.
Ficha del curso
4 horas
6 módulos y cierre
Conceptual y práctico
Cinthya Nayeli Rojas López
PLD/FT
Español
Programa de contenidos
-
Introducción y antecedentes del régimen de PLD/FT.
Concepto y finalidad de la prevención; diferencias entre lavado
de dinero y financiamiento al terrorismo; colocación,
estratificación e integración; incorporación de actividades
y profesiones no financieras al sistema preventivo. -
Ecosistema institucional y autoridades competentes.
GAFI y GAFILAT; estándares internacionales y evaluaciones mutuas;
SHCP, UIF, SAT, FGR y autoridades sectoriales; funciones de
regulación, análisis de información, supervisión, verificación
e investigación. -
Estructura del régimen de Actividades Vulnerables.
Marco jurídico y panorama del artículo 17 de la LFPIORPI;
Cliente o Persona Usuaria, relación de negocios, Beneficiario
Controlador y Personas Políticamente Expuestas; umbrales,
acumulación y restricciones de efectivo; alta, registro,
expedientes, conservación documental, Avisos e Informes. -
Reforma y nuevas obligaciones en materia de PLD/FT.
Reformas a la LFPIORPI, su Reglamento y Reglas de carácter general;
nuevos sujetos y supuestos; Beneficiario Controlador,
conservación documental, evaluación de riesgos, políticas
internas, perfil transaccional, selección de personal,
capacitación, mecanismos automatizados y auditoría;
calendario de implementación. -
Supervisión y visitas de verificación.
Diferencias entre requerimiento de información, visita y
procedimiento sancionador; etapas de la diligencia,
documentación revisable e incumplimientos frecuentes;
revisión interna, trazabilidad y regularización previa
a la verificación. -
Taller práctico de cumplimiento básico.
Ejercicios de identificación y Aviso, acumulación de operaciones
e integración de expedientes; análisis de señales de alerta
relacionadas con fraccionamiento, terceros, efectivo,
perfil transaccional, estructuras complejas y Personas
Políticamente Expuestas.
Cierre con identificación de obligaciones prioritarias, acciones
de preparación, conclusiones y espacio de preguntas.
Abogada especialista en Prevención de Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo, con más de 7 años de experiencia
en supervisión, verificación y cumplimiento normativo.
En el SAT fue Verificadora Especializada y Jefa de Departamento
Especializado en Verificación de Actividades Vulnerables,
encabezando auditorías regulatorias y procedimientos relacionados
con la LFPIORPI, beneficiario final, Avisos, debida diligencia
y enfoque basado en riesgo.
Cuenta con formación especializada en estándares GAFI/GAFILAT,
investigación financiera y activos virtuales, incluida la
certificación Chainalysis Cryptocurrency Fundamentals (CCFC).
Actualmente se desempeña como Jefa de Departamento de
Supervisión en CONDUSEF.
- Más de 7 años de experiencia en supervisión y cumplimiento
- Experiencia en verificación de Actividades Vulnerables en el SAT
- Formación en estándares GAFI/GAFILAT
- Certificación Chainalysis Cryptocurrency Fundamentals
